證券公司理應統一組織回訪客戶,回訪內容理應包括但不限于()。
ABCD
證券公司理應統一組織回訪客戶,對新開戶客戶理應在1個月完成回訪.對原有客戶的回訪比例理應不低于上年來客戶總(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%,回訪內容理應包括但不限于客身份核實、客戶賬戶變動確認、證券營業部及證券從業人員是否違規代客戶操作賬戶、是否向客戶充分揭示風險、是否存有全權委托行為等情況。
對于資產管理業務風險的控制,不符合《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》和《證券公司集合資產管理業務實施細則(試行)》要求的內容是()。
關于欺詐發行股票、債券的犯罪構成,敘述錯誤的是()。
證券公司將自有資金投資于()資規模合計不超過凈資本80%的,無須取得證券自營業務資格。
證券公司可以設獨立董事,以下關于獨立董事說法正確的是
因故意犯罪被判處刑罰,刑罰執行完畢未逾3年的張某,不得成為證券公司的