下列證券經紀業務人員的行為中,符合要求的有()。
ABC
從事技術、風險監控、合規管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業務活動;營銷人員不得經辦客戶賬戶及客戶資金存管業務;技術人員不得承擔風險監控及合規管理職責。
證券業協會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后,( )內審核完畢。
對于證券交易所的從業人員故意提供虛假資料,偽造、變造或者銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券的,可采取的處罰措施有()。
下列證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務的做法,錯誤的是
下列各項中,證券公司的股東可以用()出資。
證券公司、指定商業銀行根據與客戶簽訂的(),為客戶建立其交易結算資金的第三方存管關系。