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試題預(yù)覽

在從事代銷金融產(chǎn)品活動(dòng)時(shí),不得有下列情形中的()。

A、采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品
B、采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品
C、與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失
D、使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶,代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金
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正確答案:

ABCD

答案解析:

證券公司代銷金融產(chǎn)品,不得有下列行為:

(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。

(2)采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。

(3)與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失。

(4)使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶,代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金。

(5)其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。

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