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證券公司應(yīng)加強證券發(fā)行中的定價和配售等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的決策管理,建立完善的()評估與處理機制,通過事先評估、制定風(fēng)險處置預(yù)案、建立獎懲機制等措施,有效控制包銷風(fēng)險。

A、操作風(fēng)險
B、信用風(fēng)險
C、承銷風(fēng)險
D、道德風(fēng)險
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正確答案:

C

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下列關(guān)于證券公司投行部門向研究所借調(diào)研究員參與撰寫相關(guān)發(fā)行主體研究報告的說法,錯誤的是

在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中,屬于市場準(zhǔn)人方面的法律法規(guī)的是()。

下列不屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的是()。

公司名義開立的客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi),應(yīng)當(dāng)為每一客戶單獨開立()

關(guān)于擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征的說法錯誤的是()。

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