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證券公司將其管理的客戶資產投資于本公司相關聯方關系的公司發行的證券或承銷期內承銷的證券,后者從事其他重大關聯交易的,理應遵循()原則。

A、客戶利益優先
B、誠實信用
C、公平公正
D、審慎盡責
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正確答案:

A

答案解析:

證券公司將其管理的客戶資產投資于本公司及與本公司相關聯方關系的公司發行的證券或者承銷的證券,或者從事其他重大關聯交易的,理應遵循客戶利益優先原則,事先取得客戶的同意,事后告知托管機構和客戶,同時向債券交易所報告,并采取切實有效措施,防范利益沖突,保護客戶合法權益。

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證券經營機構有()行為的,視情節輕重,單處或并處警告、沒收非法所得、5萬元以上50萬元以下罰款、暫停自營業務半年至1年、取消自營業務資格,并在兩年內不受理自營業務資格申請。

下列說法中,錯誤的是

以下不屬于集合資產管理業務特點的有()。

證券公司將其管理的客戶資產投資于本公司相關聯方關系的公司發行的證券或承銷期內承銷的證券,后者從事其他重大關聯交易的,理應遵循()原則。

股份有限公司股東大會作出修改公司章程的決議,必須經()通過

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