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試題預(yù)覽

《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》規(guī)定,證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員、單位或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員、單位,在涉及證券的發(fā)行,證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前,買入或者賣出該證券,或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,或者泄露該信息,或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng),應(yīng)予立案追訴的情形不包括()。

A、證券交易成交額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的
B、期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬(wàn)元以上的
C、獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在20萬(wàn)元以上的
D、多次進(jìn)行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的
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正確答案:

C

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按照《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》的要求,以下()不屬于證券公司治理的基本要求

證券公司、指定商業(yè)銀行根據(jù)與客戶簽訂的(),為客戶建立其交易結(jié)算資金的第三方存管關(guān)系。

在中華人民共和國(guó)境內(nèi),()和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易,適用《證券法》

以下關(guān)于券商柜臺(tái)市場(chǎng)說(shuō)法正確的是()。

①證券公司可以采取協(xié)議、報(bào)價(jià)等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品

②證券公司可以采用集中競(jìng)價(jià)方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品

③投資者可以自己獨(dú)立開立產(chǎn)品賬戶

④證券公司開展托管業(yè)務(wù)應(yīng)有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

公司的經(jīng)營(yíng)范圍是由()規(guī)定,并依法登記。

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