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2018證券市場基本法規真題模擬及答案
推薦等級:
時間:2020-07-06
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試卷分類:證券市場基本法律法規
試卷總分:60分
答題時間:30分鐘
試卷類型:歷年真題
練習次數:0次
試題題量:30
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申請成為記賬式國債承銷團乙類成員的條件,不包括()。

A、資本充足率、償付能力或者凈資本狀況達到監管標準
B、營業網點在40個以上
C、非存款類金融機構注冊資本不低于人民幣3億元
D、近三年在經營活動中沒有重大違法記錄,信譽良好

證券公司、指定商業銀行根據與客戶簽訂的(),為客戶建立其交易結算資金的第三方存管關系。

A、《風險揭示書》
B、《客戶須知》
C、《證券交易委托代理協議書》
D、《客戶交易結算資金存管合同》

下列選項中,屬于有限責任公司股東會職權的是()。

A、決定公司的經營計劃和投資方案
B、審議批準董事會的報告
C、要求董事和經理糾正損害公司利益的行為
D、監督董事在執行職務時違法的行為

()是指證券公司信息技術系統發生故障,從而可能給客戶造成損失,證券公司因承擔賠償責任而帶來經濟或聲譽損失的風險。

A、操作風險
B、技術風險
C、合規風險
D、管理風險

根據證券法律法規的相關規定,收購要約的期限為()日。

A、30~45
B、30~60
C、30~75
D、60~90
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